深圳創(chuàng)業(yè)投資公司備案及年檢流程和要求

根據(jù)《辦法》有關規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案應當具備下列條件：

（一）已在工商行政管理部門辦理注冊登記。

（二）經營范圍經營范圍限于：

（1） 創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。

（2）代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。

（3）創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務。

（4）為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務業(yè)務。

（5）參與設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機構。

（三）實收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內補足不低于3000萬元人民幣實收資本。

（四）投資者不得超過200人。其中，以有限責任公司形式設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應當以貨幣形式出資。

（五）有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的**管理人員承擔投資管理責任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構負責其投資管理業(yè)務的，管理顧問機構必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的**管理人員對其承擔投資管理責任。

天使投資人可以備案嗎？

2020年起，天使投資人可以自愿申請備案，備案管理部門審核相關材料，完成對天使投資人備案檢查，并為備案合格的天使投資人出具證明。

【備案條件】

1.遵紀守法、誠實守信，無刑事違法和行政處罰記錄，未被列為失信懲戒對象。

2.有較強的經濟實力和風險承受力，以個人自有資金出資，不得向其他個人或機構募資，不得通過代款、舉債等加杠桿行為進行投資。

3.具有從事投資、企業(yè)管理或相關業(yè)務的經歷和技能。

4.不屬于被投資初創(chuàng)型企業(yè)的發(fā)起人、雇員或其親屬（包括配偶、父母、子女、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女、兄弟姐妹），且與被投資初創(chuàng)型企業(yè)不存在勞務派遣等關系。

5.具有中國投資協(xié)會股權和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會、地方創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會等相關協(xié)會的推薦意見。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)/天使投資人如何備案呢?

1.與市金融監(jiān)管局聯(lián)系獲取文件資料，紙質文件廈門市金融監(jiān)管局線下審核后可獲取“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”用戶名和密碼。

2.登錄“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”。

3.在線填寫電子備案信息。

4.審核通過者填寫季度報告并提交審核。審核未通過者進行信息修改，并提交審核。

已備案創(chuàng)投企業(yè)年檢檢什么？

重點檢查創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是否規(guī)范運作，包括是否受到刑事處罰、受到行政處罰、被采取監(jiān)管措施、被立案調查或被列入失信懲戒名單，是否涉嫌非法集資、二級市場投資和債券投資等違規(guī)行為，是否已落實“投資運作過程中的重大事件”及時向備案管理部門報告等要求。

年檢的流程是怎樣的？

1.備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通過“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”，提交年度財務報告、年度業(yè)務報告及其他相關資料。

2.備案管理部門對創(chuàng)投企業(yè)規(guī)范運作情況進行核查。

3.備案管理部門經審核相關材料，完成對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明。