一、新設企業(yè)

申請新設私募投資基金企業(yè)，應持市政府或市金融局、市發(fā)改委、市商務委、市經(jīng)信委、市科委、市國資委等相關部門批準文件辦理登記。

如果是非投資管理類企業(yè)變更為私募投資基金企業(yè)，應參照新設流程辦理。

二、存量投資管理類企業(yè)

如果是已設投資管理類企業(yè)，申請變更為私募投資基金企業(yè)，流程如下：

1、市局登記企業(yè)且名稱或經(jīng)營范圍含有“股權投資管理”、“股權投資”字樣的，依申請辦理；

2、持市政府或市金融局、市發(fā)改委、市商務委、市經(jīng)信委、市科委、市國資委等相關部門批準文件的，依申請辦理；

3、其他已登記投資管理類企業(yè)，持有效的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理人登記公示信息或發(fā)改委備案信息，依申請辦理登記。如未登記備案，應按新設流程取得相關部門批準后辦理登記。

針對外地已在中基協(xié)完成備案登記的私募管理人，目前上海有園區(qū)可以辦理遷入，需提供材料：

1、執(zhí)照復印件，股東/股東公司身份復印件；

2、企業(yè)基金協(xié)會信息；

3、查名表；

4、情況說明；

5、高風險承諾書；

6、工商登記材料；

辦理流程：提供1、2項材料后，上海出調(diào)檔函，遷入企業(yè)出遷出函，上海企業(yè)查名并登記

辦理周期：遷入1個月左右

注意事項：工商、協(xié)會公示信息需保持一致